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為增強(qiáng)掛牌公司的信息披露意識，提高持續(xù)督導(dǎo)質(zhì)量，順利完成2016年年度報告披露工作，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》、《關(guān)于做好掛牌公司、兩網(wǎng)公司及退市公司2016年年度報告披露相關(guān)工作的通知》等相關(guān)規(guī)定要求，主辦券商于2017年3月6日在上海光大會展中心國際酒店舉辦年度新三板掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)及2016年年度報告披露專題會議，會議還邀請?jiān)赊D(zhuǎn)系統(tǒng)公司、中國結(jié)算公司相關(guān)專家參會講解，我公司董事會秘書李斌應(yīng)邀參會。

會議參會專家分六個板塊講解：

一、中信建投-投資銀行部董事總經(jīng)理-李旭東

1、新三板市場監(jiān)管環(huán)境

監(jiān)管全面升級，處罰力度加大。新三板掛牌企業(yè)數(shù)量逐漸放緩，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)嚴(yán)控掛牌企業(yè)數(shù)量和質(zhì)量，新三板資本市場正在從量變到質(zhì)變的過程中，提升掛牌公司質(zhì)量已成為監(jiān)管的重點(diǎn)，違規(guī)處罰力度已經(jīng)逐漸加大（下圖所示）

2、掛牌公司存在的主要問題

二、中信建投-投資銀行部總監(jiān)-陳翔

陳翔總監(jiān)列舉多個被處罰的實(shí)例為掛牌公司講解日常持續(xù)督導(dǎo)常見問題，包括：信息披露違規(guī)、股票發(fā)行違規(guī)、股票交易違規(guī)、決策程序違規(guī)、重大資產(chǎn)重組違規(guī)、資金占用違規(guī)、業(yè)務(wù)辦理違規(guī)、違反承諾等。

三、中信建投-投資銀行部職員-方辰

方辰依據(jù)受理的掛牌公司股票發(fā)行、并購重組及辦理的各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)，以列舉案例的方式為掛牌公司梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程以及注意事項(xiàng)，重點(diǎn)講解股票發(fā)行、并購重組中容易被掛牌公司忽略或掛牌公司不清楚的地方，講解細(xì)致，幽默風(fēng)趣，營造了一個輕松學(xué)習(xí)的氛圍。

四、中信建投-投資銀行部職員-甘露潔

甘露潔主要講解2016年年報披露注意事項(xiàng)，通過之前審查掛牌公司定期報告（年報、半年報）獲得的經(jīng)驗(yàn)結(jié)合自己綜合歸納的要點(diǎn)，依據(jù)定期報告編制流程及報告模板逐條講解分析，最大限度的為掛牌公司解決在編制定期報告中所遇到的問題，模板實(shí)際演練，聽者受益匪淺。

五、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司-原信息技術(shù)部技術(shù)員-楊青松

楊青松層擔(dān)任信息技術(shù)部職員，對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的XBRL軟件較為熟練精通，為掛牌公司細(xì)致講解XBRL系統(tǒng)軟件的編制使用，針對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)XBRL軟件的經(jīng)常升級跟新，細(xì)致講解了軟件的安裝-升級-備份-更新等實(shí)操步驟，針對年度報告XBRL數(shù)據(jù)模板，逐條講解編制過程，通過自己的歸納整理出很多高效的編制竅門，提升掛牌公司在編制年報時的效率。

六、登記結(jié)算北京分公司-劉洋

主要為掛牌公司講解股份登記相關(guān)知識：初始登記、發(fā)行登記、限售及解除限售登記、非交易過戶等，并且實(shí)際操作登記軟件，實(shí)戰(zhàn)演練辦理股份登記的各項(xiàng)事宜，解決掛牌公司在中登辦理股份變動時遇到的相關(guān)問題。

本次會議歷時一整天，會議內(nèi)容飽滿，所講內(nèi)容均為實(shí)操落地事項(xiàng)，對掛牌公司的規(guī)范以及提升起到很好的推進(jìn)作用，助力新三板企業(yè)質(zhì)量的提升以及資本市場化的進(jìn)程。